各有關單位：
根據《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》《上海市優化營商環境條例》《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區條例》等有關規定，市發展改革委制定了《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業投資項目承諾制改革實施方案》?，F印發你們，請按照執行。
特此通知。
附件：《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業投資項目承諾制改革實施方案》
上海市發展和改革委員會
2023年8月31日
附件：
中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區企業投資項目承諾制改革實施方案
為進一步深化簡政放權、放管結合、優化服務改革，持續優化營商環境，根據《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》《上海市優化營商環境條例》《中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區條例》，結合中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區實際，制定本實施方案。
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大和二十屆一中、二中全會精神，深入貫徹習近平總書記考察上海重要講話和對自由貿易試驗區建設的重要指示批示精神，將習近平總書記“五個重要”指示精神作為臨港開發建設的根本遵循，圍繞打造營商環境制度創新高地的目標，在中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區深入推進企業投資項目承諾制改革，進一步深化政府定標準、企業做承諾、過程強監管、失信嚴懲戒的工程建設項目全過程管理模式，切實強化企業投資主體地位，優化政務服務，完善事中事后監管機制，持續打造市場化、法治化、國際化的一流營商環境，形成更多可復制可推廣的制度創新成果。
二、總體原則
1、深化營商環境改革。完善以信用監管為支撐的事中事后監管制度，最大限度優化簡化事前審批流程，進一步提升企業投資項目全流程業務辦理便利度，更加注重政策引導和咨詢服務。
2、強化市場主體責任。進一步落實企業投資自主權，實施負面清單管理模式，促進企業依法依規加強管理，企業自行選擇做出承諾，自主履行法定義務，自覺接受監督檢查。
3、持續優化政務服務。運用數字化手段推進企業投資項目信息互聯共用，積極對接企業承諾需求，為企業投資項目提供全生命周期服務。
三、實施范圍
中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區（以下簡稱“臨港新片區”）產城融合區域（約431平方公里）內的企業投資項目。
四、工作舉措
1、深化承諾制度改革。根據國家和本市產業政策，制定發布承諾制改革項目準入負面清單，負面清單以外的企業投資項目，按照企業自愿原則實行承諾準入。滾動制定并公布承諾事項清單，對可以通過區域評估、強制性標準、第三方測量測繪、過程動態監測等手段實行有效合規管理的事項，積極推行企業承諾管理。對于列入承諾事項清單的事項，臨港新片區管委會負責制定承諾事項辦事指南和企業承諾事項書，承諾事項書包括項目法人應該遵照執行的條件標準、技術規范及其對應的法律法規規章建設標準、承諾事項監管驗收標準、企業承諾事項的時限和法律效力、違反承諾的懲戒措施等。
2、承諾準入制度。根據“兩個清單”，企業自主決策是否參與承諾制。臨港新片區管委會根據有關實施細則，對申請承諾制的企業投資項目、項目法人簽署的承諾事項書進行公示。企業在作出承諾后依法依規自主開展設計、施工等相關工作，按照規定通過承諾制改革試點管理系統報備相關情況。對企業承諾事項之外的行政許可事項，按相關規定實施。
3、加強協同監管。臨港新片區管委會建設基于上海市“一網通辦”平臺的工程建設項目承諾制改革管理系統，并利用“一網通辦”平臺加強與市級主管部門信息系統之間的數據共享，深入推進“互聯網+監管”，形成縱橫聯動協同監管體系，實現項目網上受理、承諾公示、全程留痕、統籌推進、動態監管。
4、深入推進區域評估。加快推進交通影響評價、水資源論證、水土保持方案審查、地質災害危險性評估、雷擊風險評估、地震安全性評價和環境影響評估等事項區域評估，實現項目相關評估（評價）事項簡化或取消。
5、優化審圖程序。逐步擴大施工圖設計文件免于審查范圍，強化設計單位終身負責制，企業按照建筑、消防、人防等強制性標準規范編制施工圖設計文件，施工圖設計文件無需送審查機構審查。臨港新片區管委會以購買服務方式委托第三方檢查機構開展事中事后檢查，工作經費按照國家和本市有關規定納入預算。
6、強化事中事后監管。建立全過程監管制度，在立項用地規劃許可階段、工程建設許可階段、施工建設階段、竣工驗收階段，根據項目法人簽署的承諾事項書進行監管，及時發現并解決項目實施過程中遇到的問題，推動項目按照承諾條件和標準規范實施建設。對監督檢查中發現的違法違規行為，綜合運用行政強制、行政處罰、聯合懲戒、移送司法機關處理等手段，依法進行懲處。對情節輕微的，采取約談、責令改正等措施，及時予以糾正。對情節和后果嚴重的，依法責令停止建設、撤銷吊銷相關證照或取消相關資格，涉及犯罪的及時移送司法機關處理。對造成損失的，依法承擔賠償責任。
7、竣工驗收與市政配套服務。臨港新片區管委會深入推進竣工驗收改革，優化網上審核、現場驗收，對于承諾事項推行“以測代驗”和“分期驗收”。優化市政公用配套服務，推進水電等配套接入與竣工驗收同步辦理。
8、承諾兌現確認。在企業組織竣工驗收前，臨港新片區管委會適時根據項目技術方案、全過程監管記錄等，對企業是否兌現承諾事項開展檢查復核。復核發現存在與承諾不一致的，予以告知提示，及時整改。復核通過的，在承諾制改革管理系統上標識復核通過意見。企業驗收合格后，臨港新片區管委會給予企業承諾合規兌現總體評價。
9、實行信用獎懲。對企業履行承諾情況實施全過程跟蹤，將承諾和履約信息納入信用記錄，企業和相關人員承諾事項書和落實承諾行為信息依法依規歸集至市公共信用信息服務平臺，向社會公開。推動守信激勵和失信懲戒，提升信用良好企業獲得感。對守信企業，根據實際情況在實施行政許可、項目支持等方面采取激勵措施；對失信企業依法實施懲戒措施，包括限制享受政府資金資助、在一定時限內限制適用承諾制等行政管理便利化政策。
五、保障措施
1、落實主體責任。臨港新片區管委會要承擔主體責任，發揮統籌協調作用，不斷完善實施細則，健全推進機制，優化完善操作流程，扎實推進工作；根據承諾事項清單的調整情況，細化完善辦事指南和相關技術導則，主動做好政策咨詢和技術指導服務。
2、強化工作銜接。對承諾兌現復核合格的項目，臨港新片區管委會會同相關部門要做好審批手續辦理銜接。臨港新片區管委會要協調有關金融機構簡化辦事手續、創新服務措施，為項目提供必要的融資支持。
3、加強工作指導。市相關部門要加強對承諾制改革實施情況的工作支持、跟蹤指導，加強風險防控，動態調整承諾事項清單。臨港新片區管委會要探索建立承諾制改革落實情況檢查評估制度，對改革成效進行評估，及時總結經驗。
六、施行時間
本方案自2023年9月1日起施行，有效期至2026年12月31日。在本方案實施前已適用承諾制、簽訂承諾事項書的企業投資項目，按照原管理規定執行。
附件：1、承諾制改革項目準入負面清單
